聚焦：又见违规担保！100万大罚单来了

时隔大半年，监管对ST奥马原实控人的调查有了结果。

近日，广东证监局公布行政处罚决定书显示，赵国栋作为奥马电器原实控人，曾自行组织资金转为定期存单，并为第三方开具银行承兑汇票提供质押担保，相关事项未进行披露。广东证监局对赵国栋处以100万元的罚款。

(资料图片仅供参考)

2021年底，ST奥马曾公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司原实控人赵国栋及公司立案。不过，6月28日ST奥马收到证监会结案告知书，因公司违法行为轻微并及时改正，证监会决定对其不予行政处罚。

违规提供质押担保

隐瞒消息未信披

具体来看此次赵国栋的违法事实：

经调查，赵某栋作为广东奥马电器股份有限公2015年11月至2021年5月期间的实际控制人，于2020年8月和10月在未告知奥马电器并征得奥马电器其他董事、监事和高级管理人员同意的情况下，自行组织资金转入奥马电器全资子公司西藏网金创新投资有限公司和全资孙公司山西汇通恒丰科技有限公司。

此后，赵国栋私自使用西藏网金和山西汇通公章，将对应资金转为单位定期存单，并分别于2020年8月25日、2020年10月13日和14日以西藏网金1.45亿元、山西汇通9亿元的单位定期存单为第三方开具银行承兑汇票提供质押担保。

根据《证券法》中关于信息披露的规定，上市公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的，属于可能对股票价格产生较大影响的“重大事件”，上市公司应立即报送临时公告并予公告。

因赵某栋对相关违规担保情况有所隐瞒，相关事项奥马电器未能按规定在临时报告和2020年年度报告中进行披露。因此，赵国栋此举构成信披违法。最终，广东证监局对赵国栋处以100万元的罚款。

2021年底，ST奥马曾公告称，因涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，证监会决定对公司原实控人赵国栋及公司立案。6月28日，ST奥马收到证监会结案告知书，因公司违法行为轻微并及时改正，证监会决定对其不予行政处罚。

深交所公开谴责

5年不适合担任“董监高”

在此次被广东证监局处罚100万之前，赵国栋刚被深交所予以公开谴责，并被给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。违规事由方面，主要涉及违规对外提供担保、非经营性资金占用、会计差错更正三点。

具体来看，2020年8月至10月，ST奥马子公司西藏网金及山西汇通以定期存单质押方式对外提供担保，担保金额共计10.45亿元。2017年9月-2018年4月，ST奥马与子公司福州钱包好车电子商务有限公司、山西智源融汇科技有限公司签订多份《差额补足协议》，为与银行签订相关贷款协议承担差额补足责任。对于上述事项，ST奥马均未履行审议程序及信息披露义务。

此外，2019年12月，ST奥马向赵国栋及其控制的权益宝(北京)科技有限公司出售子公司中融金(北京)科技有限公司100%股权，形成应收账款9.41亿元。赵国栋承诺2020年三季度报告披露前归还上述欠款。2020年10月20日，ST奥马公告称上述账款已收回，但实际并未收回，构成非经营性资金占用。

在出现上述违规担保、资金占用等事项后，ST奥马的2020年报及2021年一季报也需要进行会计差错更正，多个科目调整比例超过100%。

基于此，深交所对ST奥马给予通报处分，对原实控人、时任董事长兼总经理赵国栋、赵国栋关联方中融金(北京)科技有限公司、时任总经理和财务总监均给予公开谴责的处分。同时，赵国栋也被给予公开认定五年内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的处分。

同样因ST奥马及赵国栋等人的上述违法违规行为，2021年12月，广东证监局曾对ST奥马采取责令改正的行政监管措施，赵国栋及时任总经理和财务总监被出具警示函。

跨界金融科技不利

ST奥马回归家电市场

奥马电器曾是家电行业中尤其是白电中的佼佼者，公开信息显示，奥马电器早期的主营业务主要为电冰箱的生产、销售，公司创立于2002年，于2012年登陆资本市场。奥马电器曾在连续13年蝉联中国冰箱出口冠军，被誉为“冰箱出口大王”。

而奥马电器的“带帽”，还是在2021年9月。彼时奥马电器公告称，其子公司涉嫌违规对外担保，公司股票自9月7日开市起被实施其他风险警示，股票简称变更为ST奥马。

回顾奥马电器的“金融科技”转型，还是在2015年。彼时，奥马电器创始团队以12.13亿元向赵国栋转让奥马电器20.38%的股份，赵国栋成为奥马电器新任实控人。当年11月，奥马电器以6.12亿元的现金对价收购了中融金51%股权，开启冰箱+金融科技的双主业。

据悉，中融金主要从事银行互联网金融平台技术开发服务及联合运营、自营互联网P2P平台、移动互联网金融营销业务。2017年，奥马电器再度以7.84亿元的价格购入中融金剩余49%股权，中融金成为奥马电器全资子公司。

然而，2018年P2P的爆雷潮波及中融金，奥马电器金融科技板块出现严重亏损，当年巨亏19.15亿元。在进行大笔坏账计提及商誉减值后，2019年奥马电器以2元的价格，将中融金100%股权出售给了赵国栋及权益宝。

2021年4月，奥马电器公告称，TCL家电集团及其一致行动人中新融泽以24.19%的持股比例成为公司控股股东，实际控制人由赵国栋变为李东生。2022年中报显示，目前TCL家电集团持股48.05%。

在剥离金融科技相关业务后，ST奥马的主营业务回归于“家用冰箱、冷柜的研发与制造”。业绩方面，2022年上半年ST奥马实现营业收入39.27亿元，同比减少18.3%；实现归母净利润1.56亿元，同比增长160.78%。

（文章来源：中国基金报）